Por: Larry Diamond
Más allá del imperativo moral, hay una razón primordial para hacer de la batalla contra la cleptocracia una prioridad global. Ayudaría a reactivar el progreso democrático en el mundo.
Así como la corrupción generalizada amenaza la legitimidad del gobierno democrático, su podredumbre también socava las autocracias. La corrupción depredadora es la parte más vulnerable del gobierno autoritario. Si el saqueo de estos dictadores de sus países fuera revelado y procesado internacionalmente, la base de apoyo nacional e internacional para su gobierno comenzaría a desmoronarse.
La condición más importante para luchar contra la cleptocracia es la voluntad política. La cleptocracia no es solo mega-corrupción; es el movimiento y el blanqueo de dinero robado a través de las fronteras nacionales.
La cleptocracia prospera no solo porque los sistemas legales y políticos en los países de origen están degradados, sino porque los intereses poderosos en las democracias ricas del mundo, ” incluidos banqueros, corredores de bienes raíces, contables, abogados, administradores de patrimonio y agentes de relaciones públicas “, no para mencionar a los gobiernos estatales estadounidenses, quieren sacar provecho de esta degradación.
Esta complicidad degrada y pone en peligro nuestras democracias. Los valientes periodistas están trabajando con un gran riesgo para exponer la gran corrupción y aumentar la responsabilidad del gobierno en sus países atribulados.
El camino hacia la reforma no es un misterio. Requiere cerrar las lagunas que permiten a los actores criminales internacionales –ya sean narcotraficantes, terroristas o políticos corruptos– en primer lugar, colocar sus fondos ilícitos en bancos y negocios legítimos en Occidente, utilizando personas de fachada, compañías anónimas y abogados sofisticados.
En segundo lugar, colocar el dinero en capas, ocultando su origen transfiriéndolo “a través de múltiples jurisdicciones de secreto bancario ” o sociedades fantasmas anónimas, fideicomisos y sociedades limitadas; y tercero, hacer circular el dinero ilícito en el torrente sanguíneo de la economía legítima mediante la compra de activos como inmuebles. Cuando un ex primer ministro ucraniano compra una casa de $ 5 millones en el condado de Marin, California, por ejemplo, eso debería ser una señal de alerta.
Un programa de 10 pasos puede cerrar lagunas en el sistema legal de los Estados Unidos, fortalecer los mecanismos de aplicación y generar un impulso más amplio para una guerra internacional contra la cleptocracia. Aunque ofrezco estos pasos pensando en Estados Unidos, invocan principios generales que todas las democracias liberales deberían respaldar. (Muchas de estas reformas se han extraído del excelente trabajo de la Iniciativa de Cleptocracia) .
1. Poner fin a las empresas fantasma anónimas. La ley federal debería exigir que la propiedad real de todas las empresas y fideicomisos estadounidenses se divulgue y se incluya en un registro, que sería accesible al menos para las agencias de aplicación de la ley e idealmente para el público (como se hace en el Reino Unido). El engaño por parte de los propietarios o agentes para enmascarar la propiedad real debe conllevar graves sanciones civiles o penales. Además, EE. UU. Debería alentar a otros estados a que adopten leyes similares que exijan una transparencia total en la propiedad empresarial.
2. Poner fin a las compras anónimas de bienes raíces. Washington debería exigir que todas las compras de bienes raíces en los EE. UU. Revelen al verdadero propietario detrás de la compra. Los agentes de bienes raíces, abogados y otros profesionales y firmas involucrados en estas transacciones deberían tener que realizar una diligencia debida seria para verificar la verdadera identidad del comprador, con sanciones severas por negligencia o incumplimiento deliberado. Y una nueva ley debería prohibir a cualquier agencia del gobierno de los Estados Unidos (especialmente aquellas que realizan trabajos delicados) arrendar espacio de oficina a propietarios desconocidos o de cualquier propietario o negocio vinculado a un gobierno autoritario o corrupto.
3. Modernizar y fortalecer la Ley de Registro de Agentes Extranjeros. Deberíamos cerrar la laguna que permite que muchos agentes de directores extranjeros simplemente se registren bajo requisitos de información menos onerosos como cabilderos. Necesitamos un sistema integrado para informar sobre todo el cabildeo y la defensa de las relaciones públicas en nombre de los intereses extranjeros. Esta línea de trabajo se ha disparado en los últimos años, con “un estimado de 1,000 cabilderos estadounidenses trabajando para directores extranjeros” y recibiendo ” 500 millones de dólares por sus servicios al año”, pero casi nadie es procesado por incumplimiento de la ley. El Departamento de Justicia de los Estados Unidos tiene un personal de solo ocho personas que trabajan para hacer cumplir FARA; el departamento necesita más personal, más poderes de investigación y sanciones civiles o penales más dolorosas por violaciones.
4. Fortalecer las prohibiciones y el seguimiento de los aportes políticos de los actores extranjeros. Las contribuciones políticas y de campaña extranjeras están prohibidas en los EE. UU. (Excepto para los residentes permanentes), pero solo de manera integral a nivel federal, y algunas contribuciones extranjeras podrían filtrarse a través de donaciones hechas por lobistas y agentes de actores extranjeros. Las contribuciones extranjeras a todos los candidatos y campañas políticas, en todos los niveles de gobierno, deben estar prohibidas en los EE. UU. Y todas las contribuciones políticas de agentes extranjeros deben ser monitoreadas por una agencia federal bien dotada de personal. Otras democracias de todo el mundo también deberían prohibir las contribuciones financieras extranjeras a sus partidos políticos y campañas.
5. Prohibir a ex funcionarios estadounidenses y miembros del Congreso ejercer presión en favor de gobiernos extranjeros o representarlos. Poco después de ingresar a la Casa Blanca en enero de 2017, el presidente Trump firmó una orden ejecutiva.restringir las futuras actividades de cabildeo de sus designados políticos y prohibirles de por vida cabildear a favor de gobiernos o partidos políticos extranjeros. Esta prohibición de por vida debería incorporarse a la ley y extenderse también a los miembros jubilados del Congreso. Y el Departamento de Justicia debería mantener una lista de empresas, fundaciones y organizaciones extranjeras que, debido a los vínculos con sus gobiernos autoritarios, también están fuera del alcance de la representación de ex funcionarios estadounidenses. Es posible que incluso queramos ir más allá: ¿realmente queremos permitir que algún futuro funcionario estadounidense retirado o miembro del Congreso trabaje para una empresa efectivamente controlada por el Kremlin o el Partido Comunista Chino?
6. Modernizar el sistema de lucha contra el blanqueo de capitales. El sistema actual de EE. UU. Tiene una falla clave: se basa en alguien para reportar actividades sospechosas, en lugar de empoderar a la Red de Ejecución de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro para realizar sus propias investigaciones. Como resultado, los lavadores de dinero “ enfrentan un riesgo de condena de menos del 5%”En Estados Unidos, según el Financial Action Task Force, un organismo intergubernamental independiente que lucha contra el lavado de dinero. Necesitamos un mecanismo de vigilancia con una sólida financiación y personal que se aplique tanto a las instituciones financieras como a los “facilitadores” del blanqueo de capitales: abogados, asesores de inversiones, agentes inmobiliarios, etc. Además, EE. UU. Debería adoptar algo como la histórica legislación británica de 2017, que establece que si una persona extranjera con vínculos con el crimen o la riqueza pública en su país de origen realiza una compra extravagante (por ejemplo, propiedad o joyas) que parece estar más allá de su alcance. medios explicables, las agencias de aplicación de la ley pueden investigar la fuente del dinero. Si se determina que la fuente es corrupta o el individuo no puede dar cuenta de su riqueza, los activos pueden ser confiscados.
7. Aumentar los recursos que los Estados Unidos y otros estados del estado de derecho dedican a monitorear, investigar y enjuiciar la corrupción a gran escala y el lavado de dinero. Esto debería incluir una mayor cooperación entre varias agencias nacionales de inteligencia y aplicación de la ley para identificar fondos y propiedades ilícitas, y rastrear e interrumpir el lavado de dinero.
8. Fortalecer la cooperación entre las democracias en la lucha contra la cleptocracia y poner fin a las “visas doradas”.Debido a que la cleptocracia rusa representa una amenaza común tan seria, la OTAN es un foro lógico para que las democracias occidentales compartan inteligencia, actualicen y armonicen sus leyes y estrategias, y cooperen en el seguimiento, sanción y aprehensión de sospechosos. Esto evitará que los cleptócratas oscurezcan su riqueza al comparar una jurisdicción con otra. Se debe hacer más para llamar a los países con una aplicación laxa y ayudarlos a tapar las lagunas, tal vez a través de una nueva oficina del Departamento de Estado para coordinar los esfuerzos de Estados Unidos contra la cleptocracia. Una prioridad especialmente alta para estandarizar estas reglas debería ser acabar con el negocio para asegurar la residencia y la ciudadanía en el extranjero; Es demasiado fácil para los ricos comprar un camino hacia la ciudadanía en las principales democracias como EE. UU., Reino Unido, Canadá,
9. Sensibilizar al público sobre la cleptocracia en Rusia y otros estados infractores. El pueblo de Rusia y otros estados profundamente corruptos merecen saber exactamente quién saquea su riqueza, la lava e invierte extravagantemente en el extranjero. La Iniciativa de Cleptocracia recomienda establecer un Fondo para el Pueblo Ruso, en el que los activos incautados podrían depositarse hasta el momento en que puedan ser devueltos a “un estado gobernado por el imperio de la ley”. Pero, ¿por qué no crear un fondo de este tipo, y dar a conocer los detalles de casos conocidos de lavado de dinero y confiscaciones de activos, para todas las cleptocracias líderes del mundo? ¿Y por qué no ofrecer asilo por la vía rápida y recompensas financieras a los denunciantes de todos los países que exponen la colosal corrupción gubernamental que se blanquea a través de los EE. UU. Y otras democracias avanzadas?
10. Aumentar el apoyo internacional para el periodismo de investigación, las ONG y las instituciones oficiales que trabajan para monitorear y controlar la corrupción en todo el mundo. Las mejores líneas de defensa contra la cleptocracia se encuentran generalmente dentro de los países donde se origina. Esto exige más que recompensas para unos pocos denunciantes atrevidos. Necesitamos hacer mucho más para apoyar a los defensores de primera línea del estado de derecho global. Los valientes periodistas están trabajando con un gran riesgo para exponer la gran corrupción y aumentar la responsabilidad del gobierno en sus países atribulados. Las ONG como los capítulos locales de Transparencia Internacional están presionando para tapar las lagunas en el monitoreo y la presentación de informes, establecer leyes efectivas de libertad de información y otorgar a las agencias anticorrupción más poder, recursos y autonomía.
En muchas democracias corruptas y de bajo nivel, los funcionarios públicos dedicados e incluso algunos nombramientos políticos están tratando contra viento y marea de fortalecer las instituciones de sus países para combatir la corrupción endémica. Todos estos esfuerzos necesitan nuestro apoyo financiero y técnico, así como nuestro respaldo diplomático, para ayudar a evitar que los valientes activistas anticorrupción sean arrestados y asaltados. Un excelente ejemplo del tipo de esfuerzo global que merece el apoyo de fundaciones de promoción de la democracia y filantropías privadas es el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación , que dio a conocer la historia de los Papeles de Panamá y ahora reúne a más de 220 periodistas de investigación y más de 100 organizaciones de medios de unos 80 países para colaborar en historias de investigación en profundidad.La condición más importante para luchar contra la cleptocracia es la voluntad política.
Estos 10 pasos constituyen una agenda ambiciosa pero factible para un ataque serio a la cleptocracia global. Podríamos buscar una estrella más distante en el futuro: el juez de la corte de distrito de EE. UU. Mark Wolf ha propuesto establecer una corte internacional anticorrupción con un papel global similar al de la Corte Penal Internacional. Cuando los sistemas judiciales nacionales sean capaces de investigar y enjuiciar la corrupción a gran escala, continuarán haciéndolo. Pero en países cuyos sistemas judiciales son demasiado débiles, politizados o corruptos para actuar, el nuevo tribunal podría intervenir. Tal tribunal no solo podría castigar la corrupción global, sino ayudar a devolver su fruto podrido al país de origen una vez que un gobierno más transparente estaba en su lugar. Hoy, el concepto no es más que un destello en los ojos de algunos abogados internacionales con visión de futuro. Pero muchas innovaciones han comenzado audazmente. Citando una línea que a menudo se atribuye a Nelson Mandela, el juez Wolf dice: “Siempre es imposible hasta que sucede”.
Larry Diamond es investigador principal de la Hoover Institution y del Instituto Freeman Spogli de Estudios Internacionales (FSI) de la Universidad de Stanford. Es el coeditor fundador del Journal of Democracy y consultor principal del Foro Internacional de Estudios Democráticos del National Endowment for Democracy.
